直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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