科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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