在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历)定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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