零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在202武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义2年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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