零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司20中国欠别国钱吗16年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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