金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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