在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成(原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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