科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhà夷洲今是何地，夷洲是哪里n)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股夷洲今是何地，夷洲是哪里票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定(d夷洲今是何地，夷洲是哪里ìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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