金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(lín韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说g)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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