金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)西安市城六区是哪几个”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参(cān)与(yǔ)内地(dì)银(yín)行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币(西安市城六区是哪几个bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换(huàn)集(jí)中清算业务的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人(rén)民银(yín)行要(yào)求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事(shì)宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)。投资(zī)者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司为参与做准备。

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