零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万00后初中学历很丢人吗

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 00后初中学历很丢人吗