科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两 alt="刚刚公(gōng)告：重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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