金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写(jué)案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处(chù)理融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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