近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金(jīn)融企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融(róngmbb是什么公司，mbb是什么意思缩写)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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