科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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