在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(x竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读iāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能(竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读néng)力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读