金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。 写照的意思 写照是什么词性p>

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。 写照的意思 写照是什么词性

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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