零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(z长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心hèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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