直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布张大大到底是什么来头短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　张大大到底是什么来头 alt="券商员工抖音(yīn)当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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