在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(y体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤íng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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