直播短视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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