直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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