在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深(shē睡觉的时候一直放里面是什么感觉，睡觉一直放在里面n)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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