在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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