直播短视频成为(w无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思èi)市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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