金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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