近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持(chí)续加大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金(jīn)融债(zh抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗ài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体(tǐ抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗)来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树(shù)立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易(yì)商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

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