直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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