科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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