近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日(rì)常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股(gǔ)有限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看(kàn一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋)，被通报的(de)原因包括低(dī)价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好行业一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋的良性竞(jìng)争生(shēng)态(tài)。

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