直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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