零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖的(de)情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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