金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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