近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家(jiā)金融(róng)机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业(yè)务(wù)违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务(wù)融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xí胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗ng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具(jù)挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影(胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗yǐng)响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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