金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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