在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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