零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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