近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大,虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元,市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈,但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。
5月11日,交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查(chá),这是两天内第二家(11米等于多少厘米换算表,一米等于多少厘米换算单位米等于多少厘米换算表,一米等于多少厘米换算单位jiā)被要求自律调查(chá)的大行。今年以来,交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查,监管力度在持续(xù)加大。
多家金融机构接连被通报
5月11日(rì),中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)(下称(chēng)“交易(yì)商协会”)网站显示,基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索,依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》,交易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。
根(gēn)据(jù)建行2022年年报,去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔,为411家实(shí)体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián),该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求,承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具,房地产并购(gòu)票据22.9亿元。
交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日,交易商协会官网发(fā)布信息,针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为,以及中国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。
而在5月8日,大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说,交易商协会(huì)通过深入调查发现,大连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng),大连银行通过做市业务方式,每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易,代持利率债活跃(yuè)券(quàn),且规模较大;郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng),内控执行不严或流(liú)于(yú)形式,未有效评估交易合理性,作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条,交易笔(bǐ)数和金额较大。
今年4月,工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称(chēng),交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)在(zài)日常监测工作中发现,工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平,干(gàn)扰了市场秩(zhì)序,涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。
4月3日,交易商(shāng)协(xié)会网站披露,近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资(zī)控股(gǔ)有限公司案件时,发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助(zhù),涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则,被(bèi)交易(yì)商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)(上海)有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机(jī)构。
交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加强
根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据,2022年全年,交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查,开展自律(lǜ)调查和自律问询103次,作出各类自律(lǜ)处分99家(人(rén))次,涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的处(chù)分中,警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成,15家(jiā)机构被暂停一定期限业务,12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。
梳理通报来看,被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具(jù),影响了市场正常秩序;部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展余(yú)额包(bāo)销,个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其1米等于多少厘米换算表,一米等于多少厘米换算单位他投(tóu)资人的(de)正常投标,违背了公平公(gōng)正原则,并影(yǐng)响了(le)发行利率,对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。
通报(bào)指(zhǐ)出(chū),银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程(chéng)中,务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识,严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求,合规展(zhǎn)业,自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。
交易商协会表示,做市商作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基石机构,承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用,应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力,加强内部控制和风险管理,确保合(hé)规稳健展业(yè),“真做市、做真市”。
可以(yǐ)看(kàn)到,近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大,虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元,市场竞争程度更趋激烈,但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。
资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示,可以(yǐ)看到,银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求,以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号,引导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责,维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”,对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说,也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序(xù)责(zé)任(rèn),切实(shí)维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。
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是吗
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哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
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呵呵,可以好好意淫了