科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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