为了让自(zì)己的限售股解禁(jìn)后(hòu)能获得好的回报，上市(shì)公(gōng)司董(dǒng)事(shì)长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格，然后高位出货。

　　最近(jìn)，中国证监会网站披(pī)露了一(yī)则行政处罚决定书，引发(fā)市(shì)场关注(zhù)。时(shí)为新美星董事长何德平和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金，委(wěi)托蒋维对(duì)新(xīn)美星进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高公(gōng)司(sī)股(gǔ)价，以便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维(wéi)跟(gēn)毛明土、李传武合谋，控制35个证(zhèng)券账户，利用资金(jīn)优势、持股优势，连续集中交易新美星(xīng)，影响公(gōng)司股价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市场行为(wèi)，罚没(méi)合计(jì)9567.12万元；还对(duì)何德平信息(xī)披露违法违规，给予(yǔ)警告(gào)，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一(yī)起来看看，究竟是怎(zěn)么回事(shì)。

　　董事(shì)长(zhǎn联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量g)雇人拉抬(tái)自(zì)家股票

　　多(duō)人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)披露的信息，新美星董事长、法(fǎ)定代表人、实际控制人(rén)何德平和他的妻子黄(huáng)秀芳当时(shí)向(xiàng)时任独墅湖文化传播有限公(gōng)司(sī)董事长蒋维，提供(gōng)保证金约3200万元，这些钱部(bù)分来自他们所掌(zhǎng)控的(de)上海海得泽(zé)广(guǎng)投资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资(zī)金(jīn)的(de)目(mù)的是，委托(tuō)蒋维(wéi)对“新(xīn)美星”进(jìn)行“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)，以便(biàn)何德平(píng)所持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月26日解禁后能够(gòu)获得(dé)好的(de)回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即(jí)开始(shǐ)利用控制的证券(quàn)账户(hù)并联合其他市场资金在二级(jí)市场买入并交易“新美星”，且在后续(xù)操作(zuò)中向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)其操作情况(kuàng)。

　　据了解，这场操(cāo)纵(zòng)股价，蒋(jiǎng)维还(hái)找了两(liǎng)个帮手共同合谋。他经人介绍认(rèn)识(shí)并联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土、李传武(wǔ)控制(zhì)各自筹得的证(zhèng)券账户、资金开始与(yǔ)蒋(jiǎng)维(wéi)共同交易“新美星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维与毛(máo)明土联(lián)系，传递、沟通各自操(cāo)盘(pán)情况，以利于两方交易决(jué)策(cè)，更好地共同抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证(zhèng)券账户（简称账(zhàng)户(hù)组），交易(yì)“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)26.09个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业指数25.95个(gè)百(bǎi)分点。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成(chéng)交金额5.82亿元(yuán)，对(duì)应(yīng)卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额(é)6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武合谋，利用资金优势、持股优(yōu)势(shì)，连续集中交易“新(xīn)美(měi)星”，影响股(gǔ)票交易价(jià)格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中(zhōng)出货

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看(kàn)，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券账户（简(jiǎn)称账户(hù)组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日，账户组连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美星”，申买量(liàng)占市场申买量比(bǐ)例(lì)超20％的交易(yì)日有19天，峰值(zhí)达(dá)到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的交易日(rì)有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通股本的比例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账(zhàng)户组具(jù)备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说(shuō)，第(dì)一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续大量买(mǎi)入“新美(měi)星”，当日(rì)申买排名(míng)第一，竞价买入(rù)成交排名(míng)第一，至(zhì)2019年2月28日期末(mò)持股量为期初(chū)持股量38.71倍，持(chí)股量显著增(zēng)加。在此(cǐ)期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期(qī)行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组(zǔ)集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股(gǔ)量(liàng)较期初增加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅(fú)较大。

　　其中(zhōng)，账(zhàng)户组有两段典型的(de)拉抬期间：20联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量19年3月1日至3月6日，以不低于卖(mài)一价或(huò)市价申买3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不(bù)低于卖一(yī)价或市(shì)价申买(mǎi)2,950,300股，占(zhàn)账户组同(tóng)期申买量(liàng)41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指(zhǐ)21.32个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业(yè)指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月(yuè)26日，账户组(zǔ)集(jí)中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价下(xià)跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)1.55个百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和(hé)对倒，并反向卖(mài)出获利的行(xíng)为。经测算(suàn)，扣(kòu)除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是(shì)委(wěi)托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会(huì)不(bù)予采纳，罚(fá)没近(jìn)亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出多点申诉(sù)意(yì)见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳委托，联(lián)合(hé)他(tā)人操(cāo)纵股价，一(yī)是“市值管理”不等(děng)同于“操纵(zòng)证券市(shì)场(chǎng)”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系委托理财关系，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋(jiǎng)维没(méi)有(yǒu)将(jiāng)其与毛(máo)明土、李传武等(děng)人讨论交易新美星的情(qíng)况告知黄秀(xiù)芳或(huò)何德平，涉案股东(dōng)名册并非黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供，蒋维(wéi)也(yě)没有(yǒu)向黄秀芳反馈(kuì)过股东名册(cè)；四是蒋维没有与毛明土(tǔ)、李传武就各自账户交易新美(měi)星的盈亏分(fēn)配(pèi)进行约定(dìng)；五是蒋维账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利益(yì)并(bìng)不一(yī)致，何德平、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得(dé)黄秀芳(fāng)资金(jīn)后部(bù)分用于偿还债务，部分用于非法活动，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明(míng)土账户组、李传(chuán)武账户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录的(de)合法性及真实性。

　　第六，何德平(píng)对(duì)黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不(bù)知情、未参与，且何德平与黄秀(xiù)芳(fāng)系独(dú)立法律(lǜ)主体，即便(biàn)夫妻或一致行(xíng)动(dòng)人中一(yī)方存在不当行为，不应推定或认定另一方承(chéng)担责任。

　　另(lìng)外，蒋维(wéi)、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他们的代(dài)理人也就是否(fǒu)合谋(móu)、部(bù)分账户(hù)的控制关(guān)系、委托理财关系(xì)等提出了申诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对(duì)当(dāng)事人及其代理人的主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节(jié)实施(shī)、环环相扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上下(xià)游衔接、合作，共同(tóng)完成的(de)操纵(zòng)行为(wèi)。在案证据可以证明(míng)，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金(jīn)，委托其通过(guò)二级市场交易影响新美星股价(jià)，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知悉(xī)并(bìng)参与(yǔ)了(le)本案行为；上述行为的实质是操(cāo)纵股(gǔ)价，并非(fēi)合法理财。在案证据可以(yǐ)证(zhèng)明，蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武有共同(tóng)影(yǐng)响“新美星”股价的意(yì)图和(hé)目标，共同(tóng)商议、谋(móu)划操盘(pán)、拉抬股价(jià)，并且(qiě)采取了(le)联合影响(xiǎng)股价的(de)行动，属于共同操纵行为。

　　关于违(wéi)法期间和责任承担(dān)，证监(jiān)会表(biǎo)示，由(yóu)于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账(zhàng)户交(jiāo)易“新美(měi)星(xīng)”客(kè)观上为后(hòu)续(xù)的合谋(móu)操纵(zòng)起到(dào)一定程度(dù)锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛明(míng)土知道蒋维和上市公司(sī)的合(hé)作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新美星(xīng)”，因此毛明土和李传武(wǔ)的违法期(qī)间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何(hé)德平(píng)一致(zhì)。在此基础上，在认(rèn)定及处罚时将合谋各方视为(wèi)一个整体，不区别对待各方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会认(rèn)为，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武(wǔ)上述行为(wèi)违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条(tiáo)第一(yī)项(xiàng)规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据(jù)2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规(guī)定，证监(jiān)会决定：就(jiù)操纵证券市场行(xíng)为，对(duì)何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传(chuán)武没收违法所得(dé)4783.56万(wàn)元(yuán)，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武分别罚(fá)款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信息披露违法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披露，在新美星2016年4月(yuè)上市前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)夫妇持(chí)有(yǒu)公司(sī)80万股(gǔ)股份，占(zhàn)新美星上市时总(zǒng)股本的(de)1％。上(shàng)市后，该部分股(gǔ)票(piào)继(jì)续由海得(dé)泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于(yú)何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人提出：第一，海(hǎi)得泽广与何德平(píng)、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉案股(gǔ)份系(xì)海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策由海得(dé)泽(zé)广和兰某作出，海(hǎi)得泽(zé)广将减持所(suǒ)得汇(huì)入黄秀芳指(zhǐ)定账(zhàng)户(hù)的原(yuán)因系兰某向(xiàng)黄秀芳(fāng)归还(hái)借(jiè)款本息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大性(xìng)，不对投资者决(jué)策产生(shēng)重大影响(xiǎng)，情节(jié)轻微。第三，即便(biàn)认定(dìng)代持成(chéng)立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不知情(qíng)，没有主观过错，不(bù)应(yīng)受到处罚。综上，请求不(bù)予处罚。

　　对此，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰(lán)某(mǒu)等(děng)询(xún)问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水(shuǐ)、资金流(liú)水及(jí)相关银行账户流(liú)水(shuǐ)，结合何德平、黄(huáng)秀芳的(de)配(pèi)偶关系(xì)，代持(chí)资金和减(jiǎn)持(chí)所得系家庭共同财产，可以认(rèn)定海得泽(zé)广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀芳(fāng)持有新美(měi)星股票。当事人(rén)所提(tí)相关(guān)理由不具有事实(shí)和法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为上(shàng)市公司实际控制(zhì)人，未如实(shí)告知上市(shì)公司上述持股(gǔ)情况，导致新美星在(zài)相(xiāng)关公告中均未披露(lù)相关(guān)情况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法》第六(liù)十三条规(guī)定(dìng)，何德平(píng)的(de)行(xíng)为(wèi)构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三(sān)条第三款规(guī)定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何德平(píng)给予警(jǐng)告，并处以40万元(yuán)罚款。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量