直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”ing>

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(iyè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。