零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn绿豆汤的热量是多少大卡; line-height: 24px;'>绿豆汤的热量是多少大卡)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开绿豆汤的热量是多少大卡了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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