近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被要求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测(cè)工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场正常秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序(xù)责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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