昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó妥否的意思是什么，妥否的用法)动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提妥否的意思是什么，妥否的用法供的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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