金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fā10克是几两ng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能10克是几两力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎn10克是几两g)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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