科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)学生党如何自W，如何自我安抚、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别学生党如何自W，如何自我安抚处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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