金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(t苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗uī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗)务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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