在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字 Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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