直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

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　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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