零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思>

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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